财联社5月10日讯（记者高）周五券商密集发行的罚单给市场留下了深刻印象。上周五，又有9家券商被开出罚单，包括国鑫证券、CICC、申万宏源、中信证券、东莞证券和开源证券在内的6家券商被罚款。
浙江证监局披露，两张罚单与国鑫证券有关。国信证券及相关责任人员被采取出具警示函措施国信证券保荐的北交所上市公司利尔达及相关责任人员也被采取出具警示函措施。
广东证监局披露，两张罚单与中信证券和东莞证券有关。中信证券及其保荐代表人彭羚、浦瑞航；东莞证券及其保荐代表人姚根发、杨娜被联合采取出具警示函措施，涉及同一上市公司持续督导过程中的违规行为。
北京证监局开出的三张罚单与CICC有关。CICC被采取责令改正的行政监管措施，时任业务主管徐义成和时任投资经理于健被采取出具警示函的行政监管措施。
安徽证监局的罚款与申万宏源证券有关。对在申万宏源证券黄山前园南路证券营业部任职期间违规的孙采取出具警示函措施。
陕西证监局开出两张与开源证券相关的罚单。开源证券被责令改正，公司时任副总经理兼负责资产管理业务的高级管理人员武怀亮和相关资产管理计划投资经理陈璐均被采取出具警示函措施。
从9张罚单来看，违规行为主要集中在投行、资管、经纪三大业务领域。投行业务有三张罚单，资产管理有五张罚单，经纪业务有一张罚单。头部券商罚单最多，6家被罚券商中有4家是头部券商。
统计数据显示，截至5月10日，自2月7日轻舞担任新一届证券业协会主席以来，所有头部券商都收到了罚单，其中海通证券和CICC（包括CICC财富）的罚单最多，有8张罚单，招商证券有6张罚单，中信证券和华泰证券（包括华泰联合）各有4张罚单，中信建投、银河证券和国鑫证券各有3张罚单，申万宏源有2张罚单，分布广泛。
随着近期头部券商出现大量罚单，市场也调侃称“又是一个头部被罚多次”。
投行罚单:“上市当年亏损”，上市公司+经纪公司一起被罚。
“上市当年亏损”是国信证券和北交所保荐的上市公司利尔达被罚的原因。
罚单显示，浙江证监局在日常监管中发现，由证券、和朱保荐的国联证券于2023年2月17日在北交所上市。根据立利达2024年4月26日披露的2023年年度报告，2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为亏损1831.71万元，为上市当年亏损。
根据有关规定，浙江证监局决定对证券、和朱分别出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。
利尔达被罚款的原因是公司2023年业绩报告和业绩预告相关信息不准确、更正不及时。此外，立思达《2023年度业绩快报修订公告》相关内容存在不一致之处。
利尔达及时任董事长叶文光、总经理陈凯、财务总监孙启祖、董事会秘书段焕春均被出具警示函监管，并记入证券期货市场诚信档案。
此外，两家券商在同一家上市公司踩雷，均涉及持续督导过程中的违规行为。
涉及东莞证券的罚单显示，经查，东莞证券作为全威科技首次公开发行的保荐机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为。一是未认真核查上市公司大额资金往来的真实性；二是未按要求完整填写2019年现场检查报告。
东莞证券的上述行为违反了相关规定，姚根发、杨娜作为保荐人对上述违规行为负有主要责任。
涉及中信证券的罚单显示，中信证券作为全威科技首次公开发行的持续督导机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为:一是对二甲苯交易业务客户与供应商关系核查不充分；二是对二甲苯贸易业务真实性核查不充分；三是对二甲苯业务单据审核中，运输合同对应的船公司与舱位测量报告无明显差异；四是对二甲苯业务单据审核未关注到销售合同和租船合同约定的装货港存在明显异常。
中信证券的上述行为违反了相关规定，彭羚和浦瑞行作为保荐机构对上述违规行为负有主要责任。
资产管理票:涉及CICC和开源证券。
资管业务违规也是今日多家券商罚单的一大特征。
关于CICC的罚单显示，CICC资产管理业务存在操作风险导致流动性缺口、违规提供通道服务、当日反向交易决策依据不明确、产品账户间相互交易等问题，违反了相关规定。
北京证监局要求，CICC要高度重视，采取有效措施积极整改，加强合规风险管控，提高资产管理业务合规运作水平。
涉及开源证券的罚单显示，经查，2022年4月，公司作为相关单一资产管理计划的管理人，未能充分履行主动管理职责，未能有效阻止发行人通过资产管理计划认购其发行的债券，违反了相关规定。
公司时任副总经理、负责资产管理业务的高级管理人员武怀亮和相关资产管理计划的投资经理陈璐对上述违规行为负有责任。
陕西证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。公司应采取有效措施进行整改，切实履行主动管理责任，完善防范发行人通过资产管理计划认购债券等相关产品的核查管控机制，并提交书面整改报告。
券商罚单:申万宏源证券某营业部员工收到警示函。
涉及申万宏源证券的罚单显示，经安徽证监局查明，孙在申万宏源证券黄山前园南路证券营业部任职期间，向客户提供的投资建议未提示潜在风险。安徽证监局决定对孙某宇采取出具警示函并记入证券期货市场诚信档案的行政监管措施。
监管坚决压实中介机构“看门人”责任
券商作为资本市场的重要组成部分，责任重大。为了压实中介机构的“看门人”责任，监管频频使出各种手段，如开罚单、改进随机抽签、加强现场检查、在监管政策上下功夫等。
4月12日，国务院发布《关于加强监管防范风险促进资本市场高质量发展的若干意见》，其中提到要严把发行上市准入关，进一步完善发行上市制度，强化发行上市全链条责任。进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任，建立中介机构“黑名单”制度。坚持“申报即责任”原则，严查欺诈发行等违法违规问题。加强发行和承销监管。
同日，证监会就修订《关于加强上市证券公司监管的规定》（以下简称《规定》）公开征求意见。《规定》从四个方面督促上市券商成长为行业高质量发展的引领者。一是践行人民立场，提高投资者保护水平；二是统筹优化发展理念和规范融资行为；三是完善公司治理，提高合规风控水平；四是强化市场约束，完善信息披露要求。
3月15日，证监会发布《关于加强证券公司和公募基金监管加快建设一流投资银行和机构的意见（试行）》，这也是相关机构的“施工图”。其中强调全面加强监管执法。坚持机构处罚与个人处罚并重、经济处罚与资格处罚并重、监管问责与自律并重，坚决依法打击无视或损害公众投资者利益的机构和个人。加强行业机构股东和业务准入管理，完善高管任职资格和备案管理制度。
（财联社记者 高艳云）
